連環(huán)“大騙局”！券商員工偷了公章騙錢 還敢PS銀行公章 偽造流

2020-09-19 13:55:09來源：中國基金報  

券商一員工上演“連環(huán)騙局”，騙了客戶又騙公司。

聯(lián)訊證券客戶經(jīng)理錢某，在三年時間里，向客戶謊稱公司有內(nèi)部員工持股項目，偽造《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，還盜取公司公章蓋在合同上，騙取客戶入金300多萬。

這還沒算完，東窗事發(fā)后，聯(lián)訊證券要求錢某賠付被害人損失，錢某竟然偽造流水，PS銀行公章，企圖蒙混過關(guān)。

近日，中國裁判文書網(wǎng)披露了本案的終審判決結(jié)果。

券商員工連騙16人300多萬

偽造合同還盜用公司公章

本案被告人錢某，男，1983年4月出生，大學(xué)本科文化，原聯(lián)訊證券股份有限公司（本文統(tǒng)稱“聯(lián)訊證券”）客戶經(jīng)理。

在聯(lián)訊證券擔(dān)任客戶經(jīng)理期間，錢某設(shè)計了一個大騙局。

裁判文書顯示，2015年至2018年1月，錢某向其客戶謊稱聯(lián)訊證券有內(nèi)部員工持股項目，表示可以假借自己名義購買股份后再轉(zhuǎn)讓給客戶。

錢某的謊言讓16名投資者掉入陷阱中。

經(jīng)查明，錢某與魏某等16名被害人簽訂了自己草擬的虛假《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，或口頭約定持股轉(zhuǎn)讓合同。

除此以外，錢某還盜用聯(lián)訊證券的公章加蓋在了合同上。

經(jīng)統(tǒng)計，錢某共騙取被害人魏某等16人合計365.44萬元，金額在幾萬到上百萬不等，其中單個投資者最高被騙金額達(dá)145.11萬元。

東窗事發(fā)竟PS銀行公章

券商代其償付近九成款項

2018年1月，錢某騙取客戶錢款東窗事發(fā)，他又一次上演迷之操作。

聯(lián)訊證券要求錢某賠付被害人損失，錢某向聯(lián)訊證券出具承諾書，承諾自己已將被害人錢款全部賠付。

實際上，錢某同時偽造了已清償被害人錢款的銀行流水單，為了匹配，他又截取了一枚“中國工商銀行(行情601398,診股)股份有限公司成都鷺島支行自助回單機(jī)專用章（002）”，通過PS方式粘貼在前述銀行流水單上，交給聯(lián)訊證券。

裁判文書顯示，后聯(lián)訊證券代為賠付魏某等15名被害人合計328.54萬元，相當(dāng)于代償了錢某詐騙金額的近9成。

2019年1月投案自首

2019年1月7日，錢某自動到公安機(jī)關(guān)投案，當(dāng)天即因涉嫌詐騙罪被警方刑事拘留，同年2月2日被執(zhí)行逮捕。

錢某“PS”銀行公章這一行為的性質(zhì)成為審理焦點。

成都市武侯區(qū)人民法院一審認(rèn)定，錢某以非法占有為目的，冒用聯(lián)訊證券名義、偽造虛假合同，在簽訂、履行合同過程中使用欺騙手段，騙取他人錢財，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成合同詐騙罪。錢某將截取的真實的工商銀行自助回單機(jī)專用章通過PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，其無偽造公司印章行為，該行為實質(zhì)是偽造了一份銀行流水，不構(gòu)成偽造公司印章罪。

法院認(rèn)為，鑒于錢某自動投案并如實供述其犯罪事實，具有自首情節(jié)，對其予以減輕處罰。錢某取得部分被害人諒解，量刑時酌情考慮。最終，一審判處錢某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元，并繼續(xù)追繳錢某所獲贓款發(fā)還被害人。

檢察院提出抗訴

二審認(rèn)定構(gòu)成偽造公司印章罪

一審宣判后，成都市武侯區(qū)人民檢察院方面不服，認(rèn)為原判未認(rèn)定錢某構(gòu)成偽造公司印章罪，系適用法律錯誤，應(yīng)依法予以糾正，提出抗訴。

成都中院經(jīng)審查認(rèn)為，偽造公司印章罪中的“印章”指公司依法刻制的以文字與圖記表明主體同一性的公章或?qū)Ｓ谜拢枪拘惺构芾韱挝皇聞?wù)、對外承擔(dān)法律規(guī)定權(quán)利義務(wù)和法律后果的符號和標(biāo)記，公文或者文件一般加蓋公章后始能生效，不然公文一般對外不產(chǎn)生公信力或法律效力；其次，錢某偽造公司印章的行為在其實施合同詐騙行為之后，不具有時間上的因果關(guān)系；最后，錢某為了蒙騙公司，通過截取、偽造和在銀行流水單上加蓋偽造銀行公章的行為，是一系列犯罪過程的行為，應(yīng)予綜合評價，且公司基于銀行流水單上具有證明效力的銀行公章，才對錢某行為予以認(rèn)可、信任和信賴，故銀行流水單是其形式，銀行印章的公信力才是其犯罪的實質(zhì)，故錢某擅自偽造銀行印章的印影，損害了銀行對印章的管理秩序和社會公眾的信賴?yán)妫哂猩鐣：π裕湫袨榉蟼卧旃居≌伦锏姆缸飿?gòu)成要件，應(yīng)予懲罰。

成都中院認(rèn)為，錢某除構(gòu)成合同詐騙罪外，偽造中國工商銀行自助回單機(jī)專用章印影并加蓋在銀行流水單之上的行為，已構(gòu)成偽造公司印章罪。最終判處錢某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；犯偽造公司印章罪，判處拘役五個月，并處罰金人民幣三千元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬三千元。

首家在新三板融資的證券公司

公開信息顯示，聯(lián)訊證券的前身是成立于1988年6月的惠州證券公司。2014年4月，正式更名為“聯(lián)訊證券股份有限公司”。2014年8月1日，聯(lián)訊證券在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，成為第一家在新三板融資的證券公司以及第一家做市轉(zhuǎn)讓的證券公司。

2018年5月3日，聯(lián)訊證券發(fā)布的收購報告書顯示，廣州金控擬收購聯(lián)訊證券。2019年，廣州金控通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得聯(lián)訊證券42.43%股權(quán)，加上原本持有的股份，合計持有聯(lián)訊證券47.24%股份，聯(lián)訊證券告別無實際控制人時代。

2019年8月30日，聯(lián)訊證券發(fā)布公告顯示，其名稱由“聯(lián)訊證券股份有限公司”變更為“粵開證券股份有限公司”，公司證券簡稱由“聯(lián)訊證券”變更為“粵開證券”。

中國證券業(yè)協(xié)會的公示信息顯示，錢某的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為粵開證券股份有限公司，登記時間為2009年3月31日，離職登記時間為2018年1月31日。

關(guān)鍵詞： 券商 公章

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