連環(huán)“大騙局”！券商員工偷了公章騙錢(qián) 還敢PS銀行公章 偽造流

2020-09-19 13:55:09來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)  

券商一員工上演“連環(huán)騙局”，騙了客戶(hù)又騙公司。

聯(lián)訊證券客戶(hù)經(jīng)理錢(qián)某，在三年時(shí)間里，向客戶(hù)謊稱(chēng)公司有內(nèi)部員工持股項(xiàng)目，偽造《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，還盜取公司公章蓋在合同上，騙取客戶(hù)入金300多萬(wàn)。

這還沒(méi)算完，東窗事發(fā)后，聯(lián)訊證券要求錢(qián)某賠付被害人損失，錢(qián)某竟然偽造流水，PS銀行公章，企圖蒙混過(guò)關(guān)。

近日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露了本案的終審判決結(jié)果。

券商員工連騙16人300多萬(wàn)

偽造合同還盜用公司公章

本案被告人錢(qián)某，男，1983年4月出生，大學(xué)本科文化，原聯(lián)訊證券股份有限公司（本文統(tǒng)稱(chēng)“聯(lián)訊證券”）客戶(hù)經(jīng)理。

在聯(lián)訊證券擔(dān)任客戶(hù)經(jīng)理期間，錢(qián)某設(shè)計(jì)了一個(gè)大騙局。

裁判文書(shū)顯示，2015年至2018年1月，錢(qián)某向其客戶(hù)謊稱(chēng)聯(lián)訊證券有內(nèi)部員工持股項(xiàng)目，表示可以假借自己名義購(gòu)買(mǎi)股份后再轉(zhuǎn)讓給客戶(hù)。

錢(qián)某的謊言讓16名投資者掉入陷阱中。

經(jīng)查明，錢(qián)某與魏某等16名被害人簽訂了自己草擬的虛假《員工持股轉(zhuǎn)讓合同》，或口頭約定持股轉(zhuǎn)讓合同。

除此以外，錢(qián)某還盜用聯(lián)訊證券的公章加蓋在了合同上。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，錢(qián)某共騙取被害人魏某等16人合計(jì)365.44萬(wàn)元，金額在幾萬(wàn)到上百萬(wàn)不等，其中單個(gè)投資者最高被騙金額達(dá)145.11萬(wàn)元。

東窗事發(fā)竟PS銀行公章

券商代其償付近九成款項(xiàng)

2018年1月，錢(qián)某騙取客戶(hù)錢(qián)款東窗事發(fā)，他又一次上演迷之操作。

聯(lián)訊證券要求錢(qián)某賠付被害人損失，錢(qián)某向聯(lián)訊證券出具承諾書(shū)，承諾自己已將被害人錢(qián)款全部賠付。

實(shí)際上，錢(qián)某同時(shí)偽造了已清償被害人錢(qián)款的銀行流水單，為了匹配，他又截取了一枚“中國(guó)工商銀行(行情601398,診股)股份有限公司成都鷺島支行自助回單機(jī)專(zhuān)用章（002）”，通過(guò)PS方式粘貼在前述銀行流水單上，交給聯(lián)訊證券。

裁判文書(shū)顯示，后聯(lián)訊證券代為賠付魏某等15名被害人合計(jì)328.54萬(wàn)元，相當(dāng)于代償了錢(qián)某詐騙金額的近9成。

2019年1月投案自首

2019年1月7日，錢(qián)某自動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，當(dāng)天即因涉嫌詐騙罪被警方刑事拘留，同年2月2日被執(zhí)行逮捕。

錢(qián)某“PS”銀行公章這一行為的性質(zhì)成為審理焦點(diǎn)。

成都市武侯區(qū)人民法院一審認(rèn)定，錢(qián)某以非法占有為目的，冒用聯(lián)訊證券名義、偽造虛假合同，在簽訂、履行合同過(guò)程中使用欺騙手段，騙取他人錢(qián)財(cái)，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成合同詐騙罪。錢(qián)某將截取的真實(shí)的工商銀行自助回單機(jī)專(zhuān)用章通過(guò)PS方式粘貼在其偽造的銀行流水單上，其無(wú)偽造公司印章行為，該行為實(shí)質(zhì)是偽造了一份銀行流水，不構(gòu)成偽造公司印章罪。

法院認(rèn)為，鑒于錢(qián)某自動(dòng)投案并如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，對(duì)其予以減輕處罰。錢(qián)某取得部分被害人諒解，量刑時(shí)酌情考慮。最終，一審判處錢(qián)某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元，并繼續(xù)追繳錢(qián)某所獲贓款發(fā)還被害人。

檢察院提出抗訴

二審認(rèn)定構(gòu)成偽造公司印章罪

一審宣判后，成都市武侯區(qū)人民檢察院方面不服，認(rèn)為原判未認(rèn)定錢(qián)某構(gòu)成偽造公司印章罪，系適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)依法予以糾正，提出抗訴。

成都中院經(jīng)審查認(rèn)為，偽造公司印章罪中的“印章”指公司依法刻制的以文字與圖記表明主體同一性的公章或?qū)Ｓ谜拢枪拘惺构芾韱挝皇聞?wù)、對(duì)外承擔(dān)法律規(guī)定權(quán)利義務(wù)和法律后果的符號(hào)和標(biāo)記，公文或者文件一般加蓋公章后始能生效，不然公文一般對(duì)外不產(chǎn)生公信力或法律效力；其次，錢(qián)某偽造公司印章的行為在其實(shí)施合同詐騙行為之后，不具有時(shí)間上的因果關(guān)系；最后，錢(qián)某為了蒙騙公司，通過(guò)截取、偽造和在銀行流水單上加蓋偽造銀行公章的行為，是一系列犯罪過(guò)程的行為，應(yīng)予綜合評(píng)價(jià)，且公司基于銀行流水單上具有證明效力的銀行公章，才對(duì)錢(qián)某行為予以認(rèn)可、信任和信賴(lài)，故銀行流水單是其形式，銀行印章的公信力才是其犯罪的實(shí)質(zhì)，故錢(qián)某擅自偽造銀行印章的印影，損害了銀行對(duì)印章的管理秩序和社會(huì)公眾的信賴(lài)?yán)妫哂猩鐣?huì)危害性，其行為符合偽造公司印章罪的犯罪構(gòu)成要件，應(yīng)予懲罰。

成都中院認(rèn)為，錢(qián)某除構(gòu)成合同詐騙罪外，偽造中國(guó)工商銀行自助回單機(jī)專(zhuān)用章印影并加蓋在銀行流水單之上的行為，已構(gòu)成偽造公司印章罪。最終判處錢(qián)某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；犯?jìng)卧旃居≌伦铮刑幘幸畚鍌€(gè)月，并處罰金人民幣三千元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬(wàn)三千元。

首家在新三板融資的證券公司

公開(kāi)信息顯示，聯(lián)訊證券的前身是成立于1988年6月的惠州證券公司。2014年4月，正式更名為“聯(lián)訊證券股份有限公司”。2014年8月1日，聯(lián)訊證券在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，成為第一家在新三板融資的證券公司以及第一家做市轉(zhuǎn)讓的證券公司。

2018年5月3日，聯(lián)訊證券發(fā)布的收購(gòu)報(bào)告書(shū)顯示，廣州金控?cái)M收購(gòu)聯(lián)訊證券。2019年，廣州金控通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得聯(lián)訊證券42.43%股權(quán)，加上原本持有的股份，合計(jì)持有聯(lián)訊證券47.24%股份，聯(lián)訊證券告別無(wú)實(shí)際控制人時(shí)代。

2019年8月30日，聯(lián)訊證券發(fā)布公告顯示，其名稱(chēng)由“聯(lián)訊證券股份有限公司”變更為“粵開(kāi)證券股份有限公司”，公司證券簡(jiǎn)稱(chēng)由“聯(lián)訊證券”變更為“粵開(kāi)證券”。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的公示信息顯示，錢(qián)某的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為粵開(kāi)證券股份有限公司，登記時(shí)間為2009年3月31日，離職登記時(shí)間為2018年1月31日。

關(guān)鍵詞： 券商 公章

責(zé)任編輯：hnmd003

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