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外匯業務違規！騰訊財付通吃278萬元罰單，中信證券、深圳農商行、農業銀行也被罰

2021-11-28 20:11:46來源：中國證券報

日前，國家外匯管理局深圳市分局發布一批行政處罰決定。其中，騰訊旗下第三方支付公司財付通支付科技有限公司因違反支付機構外匯業務管理辦法相關規定，被國家外匯管理局深圳市分局處以罰款278萬元。

此外，中信證券(行情600030,診股)、深圳農商行、農業銀行(行情601288,診股)深圳福田支行等機構也在近期被出具外匯業務違規罰單。

涉4宗違規

騰訊財付通被罰278萬元

國家外匯管理局官方披露的外匯行政處罰信息顯示，財付通支付科技有限公司因違反相關規定，被處以罰款278萬元。

來源：國家外匯管理局深圳市分局網站

據悉，財付通違反了《支付機構外匯業務管理辦法》第四條、第五條、第七條、第八條、第十五條、第十八條、第二十一條、第二十五條、第三十八條、第四十二條的規定。違法事實為：1.未按規定報送相關材料；2.超過登記范圍開展外匯業務；3.未按規定辦理售匯業務；4.未按規定采集必要信息。

對此，國家外匯管理局深圳市分局決定責令改正，給予警告，沒收違法所得0.2萬元，處以罰款278萬元。

針對上述處罰決定，財付通方面回應稱，上述違規事項于2019-2020年例行檢查中被發現，公司已第一時間制定了改進計劃，并逐項落實，目前已全部完成整改。后續，公司將在國家外匯管理局深圳分局的指導下，進一步加強合規管理。

天眼查顯示，財付通成立于2006年8月25日，注冊資本10億元，第一大股東為深圳市騰訊計算機系統有限公司，其持有財付通95%股份，馬化騰通過深圳市騰訊計算機系統有限公司間接持有財付通約54.29%股份。

公開資料顯示，財付通主要為微信支付、QQ錢包提供安全的底層技術支持，幫助線上交易雙方完成支付和收款，結合不同行業特性提供快捷支付、余額支付、分期支付、委托代扣等多種支付產品。同時，平臺還提供資金結算解決方案、理財等服務。

深圳農商行等多家機構也被罰

中信證券、農業銀行、深圳農商行等機構也在近期被出具了外匯業務處罰決定書。

具體來看，中信證券因存在QDII超額度匯出，國際收支統計漏申報，B股客戶非同名賬戶取款，H股募集資金境外專用賬戶超范圍使用，B股保證金賬戶超范圍支出，未辦理境外投資外匯登記，結售匯綜合頭寸報表遲報，違反了相關規定。

對此，國家外匯管理局深圳市分局決定給予責令改正，警告，沒收違法所得81萬元，處以罰款101萬元；對責任人韓某警告，罰款8萬元。

深圳農商行因存在違規辦理一般貿易項下付匯業務，違規辦理個人超限額提鈔，違規辦理個人收付匯及結匯業務，國家外匯管理局深圳市分局決定給予責令改正，警告，沒收違法所得1.43萬元，處以罰款104萬元。

農業銀行深圳福田支行因存在在辦理經常項目資金收付未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查，違反了相關外匯管理規定。國家外匯管理局深圳市分局決定責令該行改正，沒收違法所得9.89萬元，處以罰款55萬元，對責任人區某警告，罰款12萬元。

此外，除了上述金融機構，深圳轄區兩家企業也因違反外匯管理規定被處罰。其中，深圳市中康信實業有限公司因存在將境內外匯轉移境外的行為，被處以罰款1563.43萬元；深圳市金泰克半導體有限公司因違反外匯登記管理規定，被處以罰款3萬元。

責任編輯：hnmd003