泰誠(chéng)資本實(shí)控人失聯(lián)收警示函！旗下基金公司涉3項(xiàng)違規(guī)

2020-10-22 23:28:45來(lái)源：中新經(jīng)緯  

中新經(jīng)緯客戶端10月22日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，大連證監(jiān)局近日對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司下發(fā)多則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，對(duì)該公司及公司法定代表人、總經(jīng)理李春光予以公開(kāi)譴責(zé)。此外，其母公司泰誠(chéng)資本管理公司也收到警示函。

截圖來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

行政監(jiān)管措施決定書(shū)稱，經(jīng)查，泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司存在以下違規(guī)行為：

一是公司銷售“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”累計(jì)超過(guò)兩百人；二是公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未事先向大連證監(jiān)局備案；三是公司未完整保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料。

上述行為分別違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條第一款及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第二十六條規(guī)定。

大連證監(jiān)局指出，公司上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴(yán)重的社會(huì)不良影響，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)該公司予以公開(kāi)譴責(zé)。

與此同時(shí)，大連證監(jiān)局表示，李春光作為公司的法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。大連證監(jiān)局決定對(duì)其予以公開(kāi)譴責(zé)。

此外，行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，泰誠(chéng)資本管理公司在私募投資基金管理過(guò)程中，存在實(shí)際控制人失聯(lián)、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人及各部門(mén)工作人員均已離職、公司未能做到恪盡職守和履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)報(bào)道，泰誠(chéng)資本于2010年8月創(chuàng)始于北京，2011年11月總部遷至大連。2014年，泰誠(chéng)資本將主動(dòng)管理類基金業(yè)務(wù)和融資項(xiàng)目撮合業(yè)務(wù)裝入其子公司泰誠(chéng)大通(北京)投資基金管理有限公司、將金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)裝入其子公司泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司、將線上網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)裝入其子公司大連搖錢(qián)樹(shù)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，同時(shí)開(kāi)展資本運(yùn)作，涉足股權(quán)管理、公司收購(gòu)、重組、上市融資等業(yè)務(wù)。

另?yè)?jù)天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，泰誠(chéng)資本已于10月9日被列入被執(zhí)行人名單。(中新經(jīng)緯APP)

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責(zé)任編輯：hnmd003

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