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震驚金融圈！證監(jiān)會出手：80后私募風云人物被罰2億 到底發(fā)生了

2021-01-02 14:17:52來源：中國基金報  

近期證監(jiān)會網(wǎng)站公布的一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書，涉及曾經(jīng)在業(yè)內(nèi)小有名氣的一家私募——福建旭誠資產(chǎn)和其掌門人陳贇，引發(fā)關(guān)注。

福建旭誠資產(chǎn)控制11個產(chǎn)品證券賬戶和63個個人賬戶，在2016年操縱了博信股份、亞星客車(行情600213,診股)、龍建股份(行情600853,診股)、賽福天(行情603028,診股)、杭電股份(行情603618,診股)、正虹科技(行情000702,診股)、山東威達(行情002026,診股)、棒杰股份(行情002634,診股)、博實股份(行情002698,診股)、金利華電(行情300069,診股)等十只股票，涉及資金量巨大，最終證監(jiān)會對其罰沒金額超過2個億，并且對主要負責人陳贇采取10年市場禁入措施。

80后的陳贇當年號稱是“福建漲停敢死隊”領(lǐng)軍成員，多年摸索一套“漲停追擊戰(zhàn)法”，收益可觀。但他后面因操縱市場被處罰，旭誠資產(chǎn)也被采取行政監(jiān)管措施，在2019年還被注銷了私募管理人登記，徹底告別私募行業(yè)。

動用74個賬戶操縱10只股票

福建旭誠資產(chǎn)手法曝光

基金君發(fā)現(xiàn)，此次福建旭誠資產(chǎn)操縱證券市場，控制賬戶非常多，而且股票數(shù)和資金量都很大。

行政處罰決定書顯示，此次福建旭誠資產(chǎn)在案涉期間，實際控制了“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資（長安投資283號）集合資金信托”“福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司-旭誠興達證券投資基金”等11個產(chǎn)品證券賬戶；同時還有“興業(yè)證券(行情601377,診股)福州五一北路蔡某東”“長城證券(行情002939,診股)武漢關(guān)山大道蔡某東”等63個個人證券賬戶，操控賬戶非常多。

這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票，涉及資金量也很大，我們具體來看看。

比如博信股份，福建旭誠資產(chǎn)控制多個賬戶，在2016年5月18日至5月19日交易博信股份，買入114.49萬股，成交金額2275.40萬元，賣出成交75.85萬股，成交金額1575.73萬元，期末余38.64萬股，扣除相關(guān)交易稅費后獲利99.60萬元。在2個交易日內(nèi)，其賬戶組買入成交量占當日市場成交量的比例均超過10%，且均排名第1。

然后在5月30日至6月1日又交易博信股份，持有98.64萬股，期間買入成交86.95萬股，成交金額1794.03萬元，賣出成交185.58萬股，成交金額3890.76萬元，期末無余股，獲利55.48萬元。其中2016年5月30日賬戶組集中買入，買入成交占比31.28%，買入成交量排名第1，當日持股占流通股比為0.8%。

但是在2016年6月14日至6月28日期間，福建旭誠資產(chǎn)買入成交727.48萬股，成交金額1.49億元，全部賣出，賣出金額1.47億元，但是交易虧損了197.58萬元。其具體操縱手法：一是連續(xù)買賣，比如賬戶組買入成交占比超過10%的有4個交易日，超過20%的有3個交易日；賣出成交占比超過10%的有2個交易日，超過20%的有1個交易日；11個交易日內(nèi)共申報買入582筆，比如占其總申買股數(shù)55.50%的委托的申買價格高于或同于其申報前1刻賣委托第1檔價格。二是虛假申報，比如2016年6月22日11:02:35，賬戶組以第4檔的價位申報6筆共3.02萬股，在檔位上升至第1或第2檔時，全部撤單。

還有亞星客車，福建旭誠資產(chǎn)控制賬戶組在2016年5月12日至5月25日期間，買入成交879.59萬股，成交金額9866.55萬元，賣出成交874.38萬股，成交金額1.02億元，期末余5.21萬股，扣除相關(guān)交易稅費后獲利393.05萬元。

其操縱手法也是類似的，一是連續(xù)買賣，二是虛假申報，比如2016年5月23日，賬戶組頻繁雙向連續(xù)交易29個來回，一面以低價申買“墊單”，制造買盤洶涌假象，待申賣成交后撤單。當日賬戶組申買764.22萬股，占市場申買量30.25%，撤買639.64萬股，撤買量占申買量比例達83.70%。其中13:23:08-13:23:24在第1檔位22筆全部撤單，13:24:56-13:25:09在低檔位申報3筆上升至高檔位部分成交后撤單。

福建旭誠資產(chǎn)在2016年5月16日至5月17日交易龍建股份，期初持有434.33萬股，期間買入成交347.04萬股，成交金額1817.48萬元，賣出成交482.40萬股，成交金額2524.40萬元，期末余298.97萬股，扣除相關(guān)交易稅費后獲利64.37萬元。監(jiān)管表示，其在5月17日以頻繁虛假申買制造買盤洶涌假象掩護賣出，占市場賣出量31.95%，賣出排名第1。

還有賽福天，福建旭誠資產(chǎn)在2016年6月23日至6月28日期間買入成交401.22萬股，成交金額1.21億元，全部賣出，成交金額1.22億元，扣除相關(guān)交易稅費后獲利123.46萬元。其虛假申報的情況是，2016年6月23日13:08:55，賬戶組在申報前一刻市場買前5總量為55.90萬股，且無賣單的情況下，以第1檔30.46元的價位申報24筆共234.82萬股，部分成交后，立即將仍在第1檔位的232.07萬股買單撤單，撤買量占申買量比例達98.83%。

另外，福建旭誠資產(chǎn)還在2016年2月24日至3月1日期間交易杭電股份，獲利306.56萬元；2016年5月26日至5月31日期間交易正虹科技，獲利145.85萬元；2016年9月5日至9月12日期間交易山東威達，獲利112.86萬元；2016年1月20日至1月27日期間交易棒杰股份，獲利2946.75萬元；2016年7月13日至7月18日期間交易棒杰股份，獲利47.81萬元；2016年1月27日至1月28日交易博實股份，獲利22.72萬元。

福建旭誠資產(chǎn)在2016年2月16日至2月17日交易金利華電，獲利949.89萬元。2016年2月16日，金利華電公告發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集資金暨關(guān)聯(lián)交易預案并于當日開市起復牌，開盤即跌停并持續(xù)至帳戶組開始交易，當天申買成交682.35萬股，占市場成交量28.07%，排名第1；第二天申賣1254.70萬股，占市場申賣量35.88%，成交682.35萬股，占市場成交量36.44%，賣出排名第1，無余股。我們從這只股票的走勢也可以看出來，在跌停板上被拉起來，然后收漲，但第二天又是跌停，一地雞毛。

福建旭誠操縱市場被罰沒超2億元

陳贇被采取10年市場禁入措施

證監(jiān)會認為，福建旭誠資產(chǎn)的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

關(guān)于相關(guān)的責任分配，證監(jiān)會表示，對福建旭誠的違法行為，陳贇為福建旭誠持股40%股東，任福建旭誠總經(jīng)理、投資經(jīng)理，負責交易決策并親自操作部分賬戶，為直接負責的主管人員；杜閩峰系福建旭誠法定代表人、持股55%股東、董事長，負責介紹證券賬戶供福建旭誠使用，為直接負責的主管人員；陳晗為福建旭誠持股5%股東、副總經(jīng)理，負責聯(lián)系維護證券賬戶，為直接負責的主管人員。

另外，蔡兆藝、林通為福建旭誠交易員，根據(jù)陳贇指令下單操作，陳贇指令包括“尾盤拉上去”“墊單要大一些”“底下撤單”等，故為其他直接責任人員。這些信息都是有相關(guān)人員的電腦信息、聊天截屏、詢問筆錄等證據(jù)證明。

當然，福建旭誠資產(chǎn)等都提出了一下申辯說法，證監(jiān)會一一回復。福建旭誠代理人提出，公司自成立沒有大額收入，對于《行政處罰及市場禁入事先告知書》認定的違法所得金額不認可。請求免于或減輕處罰。

證監(jiān)會表示，認定的違法所得并非公司的收入，而是涉案賬戶違法行為產(chǎn)生的獲利，福建旭誠操縱行為成立，不存在《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規(guī)定的應予從輕或減輕的情形，故對福建旭誠的意見不予采納。

杜閩峰代理人提出，一是對涉案操縱事項未參與、不知悉。其時任福建旭誠董事長期間，工作職責為公司外圍人脈維護、大客戶的開發(fā)，未參與具體投資賬戶管理及其他投資。公司實際控制人為總經(jīng)理，投資相關(guān)工作由總經(jīng)理負責，其對于操縱股票的內(nèi)容和事實完全不知曉。二是對于違法所得不認可。三是對《行政處罰及市場禁入事先告知書》給予其警告并處以30萬元罰款，難以認同和接受。請求免于或減輕處罰。

證監(jiān)會表示，杜閩峰系福建旭誠大股東、法定代表人、董事長，對公司具有管理職責。此外，其負責介紹證券賬戶供福建旭誠使用，且為涉案基金產(chǎn)品尋找投資資金。證監(jiān)會認定其為直接負責的主管人員并無不當，對其意見不予采納。

另外，陳贇在陳述意見中承認福建旭誠利用實際控制的基金帳戶及個人帳戶在2016年操縱了十只股票，其對《行政處罰及市場禁入事先告知書》認定的操縱事實沒有任何意見，尊重服從證監(jiān)會的處罰決定。

最終，證監(jiān)會依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定：一、沒收福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司違法所得5268.41萬元，并處以1.58億元罰款；二、對陳贇給予警告，并處以60萬元罰款；三、對杜閩峰給予警告，并處以30萬元罰款；四、對陳晗給予警告，并處以20萬元罰款；五、對蔡兆藝、林通分別給予警告，并分別處以5萬元罰款。

同時，證監(jiān)會表示，陳贇曾因操縱市場被處罰，本次系福建旭誠操縱10只股票直接負責的主管人員，違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，決定：對陳贇采取10年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

曾經(jīng)在私募業(yè)內(nèi)小有名氣

福建旭誠資產(chǎn)已被注銷

公開資料顯示，福建旭誠資產(chǎn)成立于2013年2月，其在前幾年也是市場上知名的私募機構(gòu)，總經(jīng)理陳贇還頻頻公開發(fā)聲。

據(jù)稱，陳贇有十多年的證券投資經(jīng)驗，2003年醫(yī)科大學畢業(yè)后在一家醫(yī)療相關(guān)事業(yè)單位工作很短時間，選擇辭職在家專心炒股，幾年后摸索出了一套所謂的“漲停追擊戰(zhàn)法”，2005年、2006年牛市期間，其憑借追漲停股，每年投資收益高達數(shù)十倍。

陳贇多年在投資機構(gòu)擔任投研負責人，經(jīng)歷了多輪完整牛熊市考驗，原“福建漲停敢死隊”領(lǐng)軍成員，2013年在福建組建私募機構(gòu)旭誠資產(chǎn)，并且參與主導多個上市公司并購重組。二級市場方面，陳贇擅長上市公司題材挖掘，中短線結(jié)合的操盤風格配以嚴格的風險控制，累計實戰(zhàn)投資收益可觀；其獨有的漲停量化交易模式，精準追擊熱點，實現(xiàn)短線高成功率，有效通過倉位量化模型，獲取超額收益。

但這幾年來這家私募卻多次收到監(jiān)管罰單，2016年8月，福建旭誠資產(chǎn)被福建證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，原因是“未按規(guī)定對部分私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估”。

2019年5月福建旭誠資產(chǎn)被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷了私募基金管理人登記，由此徹底告別了私募行業(yè)。

關(guān)鍵詞： 福建旭誠資產(chǎn)

責任編輯：hnmd003

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