首頁 > 要聞 > 正文

央行開反洗錢巨額罰單！中行被罰1040萬元

2020-10-31 05:00:49來源：中新經(jīng)緯  

中新經(jīng)緯客戶端10月30日電 據(jù)央行網(wǎng)站消息，人民銀行石家莊中心支行近日公布的反洗錢行政處罰信息公示表顯示，中國銀行(行情601988,診股)在河北省的五家分行及一個(gè)管理部涉及未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等違法行為，合計(jì)被罰1040萬元，14名相關(guān)責(zé)任人被罰款。

截圖來源：央行網(wǎng)站

具體來看，中國銀行河北省分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等違法行為，被處罰款310萬元。相關(guān)責(zé)任人王立景、聶勇芹、羅勇、王姣姣分別被罰9.5萬元。

中國銀行石家莊管理部存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等違法行為，被處罰款290萬元。相關(guān)責(zé)任人袁新義、孫洪濤分別被罰7萬元。

中國銀行辛集分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等違法行為，被處罰款180萬元。相關(guān)責(zé)任人魏國棟、耿允分別被罰7萬元。

中國銀行保定分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄等違法行為，被處罰款70萬元。相關(guān)責(zé)任人劉剛、鄭麗穎分別被處罰款人民幣3.5萬元。

中國銀行定州分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為，被處罰款60萬元。相關(guān)責(zé)任人劉喜生、劉仕見分別被處罰款人民幣3.5萬元。

中國銀行邢臺(tái)分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄等違法行為，被處罰款130萬元。相關(guān)責(zé)任人林瑜海、王智勇分別被處罰7萬元。

此外，郵儲(chǔ)銀行(行情601658,診股)、浦發(fā)銀行(行情600000,診股)、陽光人壽分別也有分支機(jī)構(gòu)被罰。

其中，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行石家莊市分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為，被處罰款126萬元。相關(guān)責(zé)任人薛彥軍、楊麗杰分別被罰3.4萬元。

上海浦東發(fā)展銀行石家莊分行存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為，被處罰款100萬元。相關(guān)責(zé)任人崔振聲、白軍戰(zhàn)分別被罰5萬元。

陽光人壽石家莊中心支公司存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄等違法行為，被處罰款100萬元。相關(guān)責(zé)任人侯占利、陳亞芳分別被處罰8萬元。（中新經(jīng)緯APP）

關(guān)鍵詞： 央行開反洗錢巨額罰單

責(zé)任編輯：hnmd003

相關(guān)閱讀

推薦閱讀