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中證協:證券經營機構要厚植廉潔從業文化底蘊

2020-03-13 09:07:27來源:證券日報網  

3月12日,中國證券業協會制定并發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》(簡稱《實施細則》),自發布之日起實施。中證協表示,證券經營機構作為公司廉潔從業風險風控的第一責任人,應當把落實《廉潔從業規定》和《實施細則》各項要求,作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動,不斷完善廉潔從業內控體系,持續提升從業人員廉潔意識,厚植廉潔從業的文化底蘊,加大對違規行為的自查自糾、追責問責力度,營造風清氣正的行業氛圍,共建資本市場良性生態。

《實施細則》共五章,三十二條,主要內容包括:一是明確證券經營機構廉潔從業風險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任,督促證券經營機構完善內控機制、加強內部管理、強化追責力度,督促各層級管理人員有效履行廉潔從業管理責任;二是要求證券經營機構要加強廉潔文化建設,完善相關制度體系,加強廉潔從業培訓和宣導,突出事前防范,引導廉潔風氣;三是梳理證券經營機構各主要業務條線廉潔從業風險點,明確投資銀行、融資融券、資產管理、經紀業務、證券投資咨詢等主要業務條線禁止性規定;四是明確處罰機制,區分依法合理營銷活動與謀取或輸送不正當利益行為、機構責任與個人責任,并明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形,增強了《實施細則》的可操作性和威懾力。(本報記者 侯捷寧)

關鍵詞: 證券 經營機構 廉潔從業

責任編輯:hnmd003

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