一私募基金經(jīng)理被罰！因利益輸送被罰五年市場禁入 處3萬元罰款

2020-03-13 09:55:43來源：證券日報網(wǎng)  

3月11日，中國證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對私募基金從業(yè)人員楊衛(wèi)東利益輸送行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會決定對楊衛(wèi)東采取5年的證券市場禁入措施，同時，給予警告并處3萬元罰款。

經(jīng)查明，時任中聯(lián)金儲(上海)投資管理有限公司(簡稱中聯(lián)金儲)期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲-國金證券-中聯(lián)金儲先鋒組合1號私募證券投資基金(簡稱先鋒組合1號)基金經(jīng)理的楊衛(wèi)東存在以下違法事實：

一是賬戶控制和使用情況。先鋒組合1號期貨賬戶于2017年8月2日開立于海證期貨有限公司，中聯(lián)金儲是該基金管理人，楊衛(wèi)東擔(dān)任基金經(jīng)理負(fù)責(zé)交易決策，日盤交易由中聯(lián)金儲交易員負(fù)責(zé)下單，夜盤交易經(jīng)中聯(lián)金儲授權(quán)由楊衛(wèi)東本人下單操作。

“王某才”期貨賬戶于2016年11月23日開立于東航期貨有限責(zé)任公司，王某才與楊衛(wèi)東系同學(xué)關(guān)系，該期貨賬戶資金主要來源于楊衛(wèi)東，且開戶后一直由楊衛(wèi)東實際控制使用，由楊衛(wèi)東決策并使用中聯(lián)金儲辦公電腦或其個人電腦下單。

二是賬戶交易情況。在2016年12月至2018年5月期間，在“bu1809”“ag1809”等22個合約上，楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉，隨后在下一交易日夜盤集合競價時段，“王某才”賬戶與“先鋒組合1號”賬戶相互成交獲利，最后“先鋒組合1號”賬戶再平倉了結(jié)。上述期間，“王某才”與“先鋒組合1號”對上述合約相互交易共918手，導(dǎo)致“先鋒組合1號”賬戶虧損1，147，261.14元。

證監(jiān)會表示，楊衛(wèi)東的上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利益輸送違法行為。楊衛(wèi)東所實施的利用期貨交易利益輸送行為，持續(xù)時間長，涉及多個交易場所，導(dǎo)致管理基金財產(chǎn)虧損超百萬元，違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會決定對楊衛(wèi)東采取5年的證券市場禁入措施，同時，給予警告并處3萬元罰款。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。(本報記者 侯捷寧)

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