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播報:徽商期貨因內(nèi)控管理不完善被采取責令改正監(jiān)管措施

2023-01-04 18:44:08來源:上海證券報·中國證券網(wǎng)  


(資料圖片)

上證報中國證券網(wǎng)訊 1月4日,安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱,徽商期貨存在居間人行為管理、檔案管理、合規(guī)管理不到位、異常交易監(jiān)測處理不充分等問題,反映出公司內(nèi)控管理不完善。

安徽證監(jiān)局表示,上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,決定對徽商期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。(嚴曉菲)

關鍵詞: 徽商期貨

責任編輯:hnmd003

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