環(huán)球即時(shí)：首例期貨居間人非法經(jīng)營(yíng)案一審宣判

2023-02-10 07:51:56來(lái)源：上海證券報(bào)  


【資料圖】

近日，上海市奉賢區(qū)人民法院公開(kāi)審理了期貨居間人宋某、佘某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)案，系全國(guó)首例期貨居間人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)案。

經(jīng)公開(kāi)審理，上海市奉賢區(qū)人民法院現(xiàn)場(chǎng)作出一審判決：判處宋某有期徒刑一年并處罰金30萬(wàn)元；判處佘某有期徒刑八個(gè)月并處罰金10萬(wàn)元。禁止兩人自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起三年內(nèi)從事期貨居間服務(wù)。

回溯案情可知，2019年5月，被告人宋某成立武漢一家咨詢(xún)公司，并以該公司名義為上海、北京的數(shù)家期貨公司提供居間服務(wù)，由相應(yīng)的期貨公司按80%—90%的比例向其支付居間客戶的交易手續(xù)費(fèi)。2019年11月，被告人佘某入股20%，參與經(jīng)營(yíng)，并負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)、信息發(fā)布等工作。

經(jīng)營(yíng)期間，宋、佘二人在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、未取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的情況下，招募員工擔(dān)任期貨交易分析師、業(yè)務(wù)員，以開(kāi)展期貨居間業(yè)務(wù)的名義變相從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

根據(jù)中期協(xié)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》規(guī)定，期貨居間人不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。也就是說(shuō)，期貨居間人不得有“喊單帶單”等禁止性行為。

宋、佘二人指使業(yè)務(wù)員在線“喊單”誘導(dǎo)投資者交易。截至2021年底，被告人宋某、佘某等人向多名客戶提供期貨交易咨詢(xún)服務(wù)，非法獲利24萬(wàn)余元，宋某實(shí)際分得19萬(wàn)余元，佘某實(shí)際分得5萬(wàn)余元。被公安機(jī)關(guān)抓獲后，宋某退出違法所得10萬(wàn)元，佘某退出違法所得5萬(wàn)元。

2022年11月25日，上海市奉賢區(qū)人民檢察院依法以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)被告人宋某、佘某提起公訴。2023年2月7日，上海市奉賢區(qū)人民法院對(duì)本案進(jìn)行公開(kāi)庭審。

相對(duì)于證券投資交易而言，期貨交易因高杠桿、T+0等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)性更高，市場(chǎng)變化更快。為此，上海證監(jiān)局相關(guān)人員提出了三點(diǎn)建議：一是開(kāi)戶和接受期貨交易咨詢(xún)服務(wù)應(yīng)選擇經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可設(shè)立的期貨公司；二是入市前，應(yīng)充分、完整地配合期貨公司完成投資者適當(dāng)性評(píng)估，認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)；三是不要輕信自媒體、財(cái)經(jīng)大V的交易指導(dǎo)和“帶單”服務(wù)，不要光想著“天上掉餡餅”而忽視“地上的陷阱”。

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