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西南證券前副總徐鳴鏑涉孫小波案震驚金融圈 2018年11月成為松發(fā)股份董事長(zhǎng)

2020-03-25 14:01:12來(lái)源：金融界網(wǎng)站  

原創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員孫小波案震驚金融圈，利用職務(wù)便利為多家IPO公司提供幫助，非法收受相關(guān)公司和保薦機(jī)構(gòu)人員錢物折合人民幣778萬(wàn)元。

作為涉案企業(yè)博騰股份的保薦機(jī)構(gòu)，西南證券也因居間行賄卷入其中，時(shí)任副總裁的投行大佬徐鳴鏑向?qū)O小波送去了15萬(wàn)元好處費(fèi)。

近年來(lái)，西南證券業(yè)績(jī)走上了下坡路，IPO承銷業(yè)務(wù)下行明顯，2019年首發(fā)承銷收入再次掛零。

15萬(wàn)好處費(fèi)與2600萬(wàn)保薦收入

2009年8月至2012年8月，孫小波受聘擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一、二、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會(huì)專職委員。

2012年5月，博騰股份上會(huì)前夕，公司保薦機(jī)構(gòu)西南證券的副總裁徐鳴鏑出面，送予孫小波15萬(wàn)元。當(dāng)月29日，博騰股份在2012年第43次創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會(huì)上獲無(wú)條件通過(guò)，孫小波本人參與了這場(chǎng)審核。

2014年1月29日，博騰股份正式登陸創(chuàng)業(yè)板，西南證券保薦收入約2644萬(wàn)元。

博騰股份上市5年多來(lái)，最大漲幅超過(guò)4倍，股價(jià)一度從不足8元一股漲至45元高點(diǎn)，市值增長(zhǎng)超百億。截至17日收盤，博騰股份市值85.27億。

博騰股份控股股東質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)高企

博騰股份是一家醫(yī)藥定制研發(fā)生產(chǎn)服務(wù)商，于2005年由居年豐等9位自然人在原重慶博騰精細(xì)化工有限公司基礎(chǔ)上整體變更設(shè)立。目前實(shí)控人居年豐、陶榮、張和兵分別持股12.40%、10.26%、9.27%，其中居年豐任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，陶榮任副董事長(zhǎng)、董事，同時(shí)兼副總經(jīng)理、董秘。

在2016年之前，博騰股份盈利水平呈穩(wěn)步增長(zhǎng)之勢(shì)，凈利潤(rùn)從2009年的不足3000萬(wàn)元升至2016年的1.71億元，但之后的2017年，盈利便因核心客戶抗丙肝產(chǎn)品、抗糖尿病產(chǎn)品需求減少等降低了4成。

2018年，博騰股份業(yè)績(jī)有所回暖，但剔除處置浙江博騰60%股權(quán)、全資子公司海騰進(jìn)出口閑置房產(chǎn)帶來(lái)的5500萬(wàn)非經(jīng)常性收益，公司業(yè)績(jī)?cè)鏊偃詾樨?fù)值。

2019年前三季度，博騰股份實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.81億、凈利潤(rùn)1.36億，實(shí)現(xiàn)扣非凈利1.24億，同比增加191.77%。

去年，博騰股份因未如實(shí)披露向?qū)嵖厝颂峁┵Y金涉嫌信披違規(guī)，被重慶證監(jiān)局下發(fā)調(diào)查通知書。行政處罰決定顯示，2018年度博騰股份以預(yù)付貨款等方式向部分供應(yīng)商及個(gè)人劃出資金合計(jì)3.7億元，上述款項(xiàng)被劃轉(zhuǎn)至公司實(shí)控人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)。

在5月的一份整改報(bào)告中，上市公司提示了控股股東質(zhì)押比例長(zhǎng)期居高不下、股價(jià)震蕩下跌等原因帶來(lái)的股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

數(shù)據(jù)顯示，截至2019年12月19日，居年豐累計(jì)質(zhì)押5718.08萬(wàn)股博騰股份股票，占其持股總數(shù)84.96%，占公司總股本10.54%;張和兵、陶榮質(zhì)押比例分別為92.84%、85.43%。

值得注意的是，2019年6月12日至12月11日期間，為償還其對(duì)外融資借款，降低自身資金風(fēng)險(xiǎn)及負(fù)債率，居年豐等3人累計(jì)減持公司1370.51萬(wàn)股(占比2.56%)，合計(jì)套現(xiàn)逾1億元。

投行大佬變身上市公司董事長(zhǎng)

孫小波案讓“投行大佬”徐鳴鏑再一次回到了聚光燈下。

公開資料顯示，徐鳴鏑自2009年2月起擔(dān)任西南證券副總裁兼董秘，此前曾任黑龍江會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券部主任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)主任科員等職務(wù)，入職西南證券后一度將西南證券的投行、并購(gòu)業(yè)務(wù)帶入高峰，是業(yè)界公認(rèn)的“老投行”，直到2017年7月離開。

西南證券年報(bào)顯示，徐鳴鏑2014年至2016年年薪分別為212萬(wàn)元、123萬(wàn)元、35.6萬(wàn)元，金額連年下降。

反觀西南證券，自2011年起凈利潤(rùn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，并在2015年大牛市中實(shí)現(xiàn)了35.55億的盈利峰值。其中投行業(yè)務(wù)勢(shì)頭迅猛，2011年至2015年利潤(rùn)從不足億元增長(zhǎng)至逾11億。

但2015年之后，西南證券業(yè)績(jī)一路滑坡，投行業(yè)務(wù)收入縮水尤為明顯，營(yíng)收占比從2016年的接近40%降至20%以下，去年上半年僅實(shí)現(xiàn)收入1.32億元，占比進(jìn)一步降至7.74%。

從行業(yè)環(huán)境來(lái)看，2018年42家券商在IPO業(yè)務(wù)中實(shí)現(xiàn)承銷及保薦收入逾54億元，2019年這一數(shù)據(jù)為54家券商收入111.67億，而西南證券的保薦數(shù)量繼2018年之后再次掛零。

曾經(jīng)的“投行大佬”徐鳴鏑則搖身一變，2018年11月成為松發(fā)股份董事長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞： 西南證券董事長(zhǎng)

責(zé)任編輯：hnmd003

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