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天天微動態丨上交所：加強廉政建設是全面注冊制的有機組成和重要保障

2023-02-01 17:51:57來源：金融界  


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上交所2月1日表示，自覺接受中國證監會對交易所審核工作的監督檢查，自覺接受駐證監會紀檢監察組的“抵近式”監督。上交所高度重視廉政制度體系建設，科創板試點注冊制以來一直堅持廉政制度建設和業務工作同部署、同落實，持續加強全面實行注冊制的廉政監督。

一是充分評估科創板試點注冊制廉政建設和監督工作。全面梳理評估廉政制度體系，堅持問題導向、目標導向，分析研判全面實行注冊制后交易所權力運行新變化新特點，深入排查廉政風險點。加強廉政監督，把各項監督要求嵌入注冊制改革全流程，完善對發行審核的嵌入式監督，從嚴管理審核人員和“兩委”委員，把嚴的主基調長期堅持下去，對資本市場領域腐敗“零容忍”。

二是進一步完善廉政制度體系。在科創板試點注冊制廉政制度基礎上，鞏固完善行之有效的做法，對照廉政建設的新形勢新要求，建立健全發行審核全鏈條監督制約機制，制定修訂監督重大發行上市審核事項、投資管理、審核廉政風險防控等六項廉政監督專門制度，制定修訂完善委員管理、信訪舉報等內部管理制度，將廉政、內控要求嵌入業務制度、工作流程和技術系統，構成嵌入式監督工作方案、六項廉政監督專門制度、十多項內部管理制度的廉政制度體系。落實“受賄行賄一起查”要求，加大對資本市場行賄行為懲治力度，堅決斬斷“圍獵之手”。

三是強化社會監督。堅持公開、透明的原則，深化推進“開門辦審核”，進一步提高審核全過程透明度，全面推進制度規則公開、標準內容公開、流程程序公開、過程結果公開，將公權力納入陽光下運行，接受社會監督。

四是加強監督和執紀問責。持之以恒正風肅紀，落實中國證監會作風建設“十不準”，切實形成嚴的文化、嚴的氛圍，持續完善發行上市審核權力運行的制約監督機制，堅持一體推進不敢腐、不能腐、不想腐，緊盯關鍵人員、重點崗位和關鍵環節加強管理監督，對違法違規行為嚴肅執紀問責，保障注冊制改革落實見效。

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責任編輯：hnmd003

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