因違規(guī)干預基金經(jīng)營活動，九鼎集團實控人吳剛被罰100萬元及5年市場禁入

2023-02-14 17:39:24來源：樂居財經(jīng)  


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樂居財經(jīng)劉治穎2月14日，九鼎集團(NQ430719)發(fā)布關于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書的公告。

公告顯示，中國證監(jiān)會決定對吳剛干預基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元的罰款。

此外，中國證監(jiān)會決定對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款；對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款；對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。

同日，九鼎集團發(fā)布關于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會市場禁入決定書的公告。據(jù)悉，因違規(guī)干預基金經(jīng)營活動，中國證監(jiān)會決定對吳剛采取5年市場禁入措施，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起。

關鍵詞： 因違規(guī)干預基金經(jīng)營活動 九鼎集團實控人吳剛被罰100萬元

責任編輯：hnmd003

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