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環球焦點!上期所:2月處理異常交易行為24起

2023-03-08 14:44:45來源:上海證券報·中國證券網  


【資料圖】

上證報中國證券網訊(記者 費天元)3月7日,上海期貨交易所發布2023年2月查處違法違規行為情況的公告。

異常交易行為管理方面,2023年2月,上期所處理異常交易行為24起,其中自成交超限21起,大額報撤單超限3起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示25次,將2個客戶列入重點關注名單,在會員服務系統通報2次。

實際控制關系賬戶認定與協查方面,上期所對118組270個客戶進行實際控制關系認定,對4組9個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面,上期所處理涉嫌違規交易線索2起。其中,客戶端市價指令報單導致價格異常波動1起,實際控制關系未申報1起,均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。2月,上期所對前期發現的2起違規交易進行立案調查。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

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責任編輯:hnmd003

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