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大商所助力期貨公司落實科技監管要求

2023-02-06 17:45:46來源：上海證券報·中國證券網  


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上證報中國證券網訊 隨著行業客戶端軟件使用量日益增多，客戶端軟件的合規性和安全性已成為科技監管關注重點。近年來，監管部門相繼發布《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認證技術規范》《證券期貨業移動互聯網應用程序安全檢測規范》等規范，要求行業機構通過標準符合性測試落實合規舉措。大商所充分發揮證券期貨業金融客戶端測評實驗室的技術優勢，為會員單位辦實事，助力期貨公司落實科技監管要求。

開展期貨行業穿透式監管統一測試

根據監管部門穿透式監管要求，各期貨公司需要對接入各自柜臺系統的客戶端開展接入認證測試。但期貨公司普遍存在技術資源短缺、測試能力薄弱等現實困難，“各自為戰”的傳統測試方式往往會造成資源重復投入、測試標準不一等問題。

為幫助期貨公司解決共性問題，自2021年底開始，大商所落實“我為群眾辦實事”工作要求，由其全資子公司飛泰公司在中國期貨業協會的組織下，利用自身專業技術優勢和測試資源為期貨行業提供穿透式監管統一測試服務：一是深入研究技術規范，全面梳理測試場景和監管關注重點，制定統一的測試用例和測試方法，為期貨公司提供標準化測試支撐，從根本上保證期貨客戶端穿透式監管測試質量；二是與行業開發商協同，統一部署近20套行業主流柜臺和中繼系統測試環境，同時組建一支專業測試團隊，各家期貨公司不需要各自投入相關測試資源，有效緩解了期貨公司測試資源壓力；三是建設專業自動化測試工具，自動提交測試信息、自動比對測試數據、自動生成測試報告，大幅縮短測試周期、確保測試準確性。

興證期貨公司相關負責人表示，穿透式監管統一測試服務規范了客戶端接入測試標準，有效提升了客戶端接入測試效率和數據報送質量，并極大緩解了期貨公司自身環境及人力資源壓力，為期貨公司落實監管要求解決了實際困難。

據大商所飛泰公司相關負責人介紹，服務開展一年多來，公司累計服務100余家期貨公司，共測試客戶端757款，其中行業通用的公共客戶端256款，出具測試報告2600余份，發現缺陷797個，幫助期貨公司完成問題中繼系統的整改及跟蹤測試，顯著提升期貨公司接入客戶端質量。

開展行業App安全檢測

近年來，大商所飛泰公司還結合監管要求，積極通過多種方式助力提升期貨行業移動客戶端安全水平和安全合規意識。

一是通過開展行業移動客戶端安全測試，對10余款期貨公司移動客戶端進行深度覆蓋，有效幫助期貨公司發現和排除移動客戶端安全風險；二是積極開展行業移動客戶端安全合規檢測，對試點期貨公司移動客戶端進行全面檢測并協助整改，為后續期貨行業檢測認證樹立樣板和參照；三是通過開展行業標準宣貫會等方式分享移動客戶端相關監管要求、典型問題、風險防范手段等，已覆蓋40余家期貨公司，有效幫助期貨公司提升安全防范意識和風險化解能力。

據了解，大商所飛泰公司是經中國證監會批準成立的證券期貨行業唯一一家專業測試公司，成立于2009年，專注行業測試領域十余年。2015年，其成為首家經證監會同意成立的證券期貨業信息技術測試中心。已先后為100余家證券期貨行業機構提供優質的測試服務，在降低行業核心業務軟件系統質量風險、提高行業測試效率、促進行業IT技術穩定發展等方面發揮了積極作用。2020年，飛泰公司掛牌成立了證券期貨行業信創測評實驗室和金融客戶端測評實驗室，進一步為推動行業信息技術應用創新和金融科技合規發展提供重要的基礎設施保障。（嚴曉菲）

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責任編輯：hnmd003

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