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全球熱議:102名IPO配售黑名單公布，5家上市公司控股股東在列

2023-02-16 18:37:06來源：金融界  


(資料圖)

2月16日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2份IPO配售對象黑名單，共涉及12個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶及90名自然人。

其中，對在2022年8月至10月期間，參與主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的60個(gè)股票配售對象列入黑名單。涉及漳州大洋投資、深圳市得勝資產(chǎn)、河北華旭化工、今飛控股集團(tuán)、健順云17號私募、江西永聯(lián)農(nóng)業(yè)、北京派鑫科貿(mào)7個(gè)機(jī)構(gòu)的自營賬戶限制6-12個(gè)月。

此外，對在2022年11月至12月期間，參與主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和申購過程中，存在違反規(guī)定的42個(gè)股票配售對象列入黑名單。涉及四川天邑集團(tuán)、西藏鋒泓投資、美克投資集團(tuán)、焦作通良資產(chǎn)、深圳市亞泰一兆共5個(gè)機(jī)構(gòu)自營賬戶。

值得一提的是，上述12家機(jī)構(gòu)中有5家為上市公司控股股東：今飛控股集團(tuán)為今飛凱達(dá)(行情002863,診股)控股股東、四川天邑集團(tuán)為天邑股份(行情300504,診股)控股股東、美克投資集團(tuán)為美克家居(行情600337,診股)控股股東、深圳市亞泰一兆為鄭中設(shè)計(jì)(行情002811,診股)控股股東、深圳市得勝資產(chǎn)為得潤電子(行情002055,診股)控股股東。

按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，第四十五條，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告:(一)使用他人賬戶報(bào)價(jià)；(二)投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；(三)同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；(四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；(五)與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；(六)委托他人報(bào)價(jià)；(七)無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；(八)故意壓低或抬高價(jià)格；(九)提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購；(十)不具備定價(jià)能力,或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；(十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；(十二)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。

第四十六條，網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告:(一)不符合配售資格；(二)未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金；(三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

關(guān)鍵詞： IPO配售對象

責(zé)任編輯：hnmd003

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