陜西證監(jiān)局開2023年“1號(hào)”罰單，棒杰股份董事長內(nèi)幕交易被罰沒64萬

2023-07-27 17:41:48來源：金融界

又一起內(nèi)幕交易曝光。

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7月27日，陜西證監(jiān)局開出2023年第一號(hào)罰單，對(duì)陳劍嵩內(nèi)幕交易棒杰股份股票的行為，合計(jì)罰沒近64萬元。

當(dāng)事人陳劍嵩1979年出生，任蘇州青嵩企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表，在其內(nèi)幕交易發(fā)生2個(gè)月后，2022年12月，陳劍嵩開始擔(dān)任棒杰股份董事長職務(wù)。

內(nèi)幕信息形成、發(fā)展及公開過程

調(diào)查顯示，棒杰股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長陶某偉為提升上市公司業(yè)績，謀求上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)，于2022年8月2日與陳劍嵩就新能源行業(yè)合作進(jìn)行當(dāng)面溝通。

2022年8月29日，陳劍嵩和陶某偉等人在蘇州進(jìn)行會(huì)談，陶某偉介紹棒杰股份情況，陳劍嵩介紹光伏行業(yè)市場前景，就新能源行業(yè)合作及上市公司股份轉(zhuǎn)讓事宜初步達(dá)成合作意向。

2022年9月27日，陳劍嵩實(shí)際控制的寧波青嵩新能源科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱寧波青嵩）成立。當(dāng)日，陶某偉及其一致行動(dòng)人陶某青、金某之分別與上海方圓、寧波青嵩簽訂《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》。同日晚間，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人簽署<股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議>的公告》，稱棒杰股份控股股東陶某偉及其一致行動(dòng)人擬向上海方圓、寧波青嵩（或其各自實(shí)際控制的主體）分別轉(zhuǎn)讓上市公司6%、7.43%的股份。

2022年10月14日晚間，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分股份暨權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》，稱前述交易涉及的上市公司6%、7.43%股份分別由上海方圓、陳劍嵩實(shí)際控制的蘇州青嵩企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱蘇州青嵩）受讓。

陜西證監(jiān)局指出，棒杰股份上述股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)是《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2022年8月29日，公開于2022年9月27日。陳劍嵩作為受讓方蘇州青嵩的實(shí)際控制人，參與上述股份轉(zhuǎn)讓事宜，屬于本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2022年8月29日。

陳劍嵩內(nèi)幕交易“棒杰股份”情況

“李某瀾”華泰證券賬戶于2014年12月9日開立，該賬戶2022年3月至2022年11月期間由陳劍嵩本人實(shí)際控制使用。

2022年9月23日，陳劍嵩在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“李某瀾”證券賬戶賣出其他股票后立即買入“棒杰股份”10.72萬股，成交金額55.53萬元，買入占比99.88%，持股占比100%；2022年9月29日，全部賣出所持“棒杰股份”并買入原有股票，賣出成交金額69.47萬元，實(shí)際盈利13.85萬元。

上述交易由陳劍嵩通過辦公室電腦或本人手機(jī)委托下單，交易資金系陳劍嵩的個(gè)人資金，“李某瀾”證券賬戶賣出“棒杰股份”的資金最終主要轉(zhuǎn)入陳劍嵩的個(gè)人銀行賬戶。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，陜西證監(jiān)局決定，對(duì)陳劍嵩沒收違法所得13.85萬元，并處以50萬元罰款。

目前，蘇州青嵩企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）為棒杰股份第一大股東，直接持有上市公司3411萬股，占總股本的7.43%。

2023年5月12日，據(jù)棒杰股份公告，陳劍嵩先生作為公司董事長、總經(jīng)理，與其一致行動(dòng)人陳根娣女士通過集中競價(jià)的方式合計(jì)增持公司股份270萬股，占公司總股本的0.59%，增持金額1998萬元。同時(shí)，陳劍嵩及陳根娣擬自2023年5月11日起六個(gè)月內(nèi)，增持公司3000萬-6000萬元（含已增持金額）。

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