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重慶證監(jiān)局把好“四關(guān)”，推動資本市場誠信建設(shè)取得新成效

2022-11-18 16:35:54來源：金融界  


(資料圖片)

11月18日，重慶證監(jiān)局官網(wǎng)消息，近年來，重慶證監(jiān)局扎實做好誠信監(jiān)管，加大誠信宣傳教育力度，強化市場信用約束，堅持以失信懲戒和守信激勵為核心，切實把好“四關(guān)”，不斷夯實轄區(qū)資本市場誠信建設(shè)基礎(chǔ)，提高市場主體誠信合規(guī)意識和規(guī)范運作水平。

一是健全“制度關(guān)”。先后制定《重慶證監(jiān)局誠信監(jiān)管工作方案》《重慶證監(jiān)局誠信信息錄入更新、查詢和更正工作規(guī)程》等制度規(guī)定，不斷壓實誠信監(jiān)管責任，嚴格落實職責分工、時限要求，規(guī)范、全面、及時做好信息采集、錄入和更新工作，推動誠信信息“應(yīng)查盡查、應(yīng)歸盡歸”。

二是守住“責任關(guān)”。堅守監(jiān)管主責主業(yè)，2019年以來，辦理上市公司大股東資金占用、信息披露類、內(nèi)幕交易案件、證券公司未履職盡責案多起，對各類市場主體采取行政監(jiān)管措施117次，壓實市場主體責任，形成有效震懾。

三是完善“數(shù)據(jù)關(guān)”。按照“誰作出、誰負責”的原則，將行政許可、行政處罰、行政監(jiān)管措施等錄入誠信數(shù)據(jù)庫；安排專人每月復核錄入情況，確保及時性和準確性。近三年來，共錄入各類誠信信息500余條。積極強化誠信協(xié)同監(jiān)管，及時將“雙公示”信息推送至“信用重慶”，推動各方共建共治共享。今年以來，“信用重慶”誠信數(shù)據(jù)擴展至行政檢查、誠信激勵等信息，最大化發(fā)揮警示作用和約束效應(yīng)。

四是落實“查詢關(guān)”。將誠信查詢?nèi)媲度胄姓?zhí)法各個領(lǐng)域，實現(xiàn)誠信監(jiān)管全覆蓋。在行政許可、備案環(huán)節(jié)，主動通過查詢誠信信息，把違規(guī)失信者拒之門外，從源頭把好入門關(guān)；在日常監(jiān)管環(huán)節(jié)，將查詢監(jiān)管對象誠信信息作為重要手段；在采取行政監(jiān)管措施、行政處罰審理等環(huán)節(jié)，全面查詢誠信信息，以此作為裁量當事人責任的重要參考依據(jù)。在對外服務(wù)環(huán)節(jié)，發(fā)布查詢指南，方便市場主體高效辦理誠信信息申報、查詢及更正等事宜。近三年以來，共開展對外誠信查詢1400余人次，無遺漏、錯誤的情況。

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責任編輯：hnmd003

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