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世界快播:監管調研全面注冊制下券商廉潔從業情況

2023-06-03 13:48:17來源:上海證券報·中國證券網  


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上證報中國證券網訊(記者 孫越)近日,記者從券商人士處獲悉,中證協近期向券商下發了《關于開展證券公司廉潔從業問卷調研的通知》,調研內容涉及25個事項,涵蓋公司機制建設、處罰問責情況以及對行業發展的建言獻策,并要求券商于6月7日前反饋。

根據通知,中證協要求券商反饋自2021年以來,因違反監管規定,被內部追責的公司員工人數;被內部追責后,錄入誠信信息系統的員工人數;被紀檢監察機關、司法機關立案調查或被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的員工人數;針對違反廉潔從業相關規定進行內部追責的員工,其中給予輕處分及以下紀律處分、組織處理措施的人數;公司是否有專門數據庫或檔案庫,用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業規定等等。

今年4月,中證協剛對《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》進行了評估修訂,進一步完善內控機制、明確廉潔從業、規范自律管理三項要求,其中,將廉潔從業情況納入薪酬管理體系,并進一步明確券商七大業務條線的廉潔從業要求。

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責任編輯:hnmd003

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