券商APP又崩了，竟是這家頭部券商… 當(dāng)前滾動(dòng)

2023-06-20 08:51:06來(lái)源：券商中國(guó)

6月19日上午，有投資者反映稱，中信證券交易系統(tǒng)APP癱瘓了約半小時(shí)，無(wú)法完成交易，后系統(tǒng)恢復(fù)正常。目前，中信證券尚未回應(yīng)具體的事故情況。此前，中信證券表示，將持續(xù)提升公司信息系統(tǒng)的容量、性能、安全性和可靠性，提高數(shù)字化運(yùn)營(yíng)能力。

券商APP交易故障的情況頻發(fā)。6月初，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)了《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》，明確提出，券商信息科技平均投入金額不少于2023年至2025年平均凈利潤(rùn)的10%或平均營(yíng)業(yè)收入的7%。

(資料圖)

中信證券交易系統(tǒng)APP出現(xiàn)故障

6月19日早盤10時(shí)左右，有投資者在社交媒體反映，中信證券交易系統(tǒng)APP癱瘓約半個(gè)小時(shí)，無(wú)法完成交易。中午13時(shí)左右，中信證券客服人員反饋交易系統(tǒng)已恢復(fù)正常，可以正常交易。截至券商中國(guó)發(fā)稿，中信證券尚未回應(yīng)故障原因等情況。

券商中國(guó)記者注意到，在2022年年報(bào)中，中信證券在公司未來(lái)發(fā)展的討論與分析部分表示，加大信息技術(shù)投入，推進(jìn)全球一體化信息系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)，持續(xù)提升公司信息系統(tǒng)的容量、性能、安全性和可靠性，提高數(shù)字化運(yùn)營(yíng)能力。

中證協(xié)信息顯示，2021年中信證券信息技術(shù)投入17.37億元，行業(yè)排名第3。中信證券2021年信息技術(shù)投入占營(yíng)業(yè)收入比例為5.09%，行業(yè)排名為25位。

中證協(xié)要求加大信息技術(shù)投入力度

6月9日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)了《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》，闡明了未來(lái)三年全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標(biāo)、主要任務(wù)及實(shí)施路徑。

據(jù)了解，本次計(jì)劃旨在鼓勵(lì)有條件的券商充分利用新技術(shù)積極推進(jìn)新一代核心系統(tǒng)的建設(shè)，開展核心系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)工作。計(jì)劃的總體目標(biāo)是通過組織引導(dǎo)券商積極落實(shí)各項(xiàng)行動(dòng)舉措，促進(jìn)證券行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全建設(shè)取得扎實(shí)成效。

其中最引人注目的是，本次計(jì)劃明確提出，信息科技平均投入金額不少于2023年至2025年平均凈利潤(rùn)的10%或平均營(yíng)業(yè)收入的7%，信息科技專業(yè)人員不低于企業(yè)員工總數(shù)的7%，其中信息安全專業(yè)人員比例不低于信息科技專業(yè)人員總數(shù)的3%并且不少于2人。相較于征求意見稿中要求的三個(gè)年度信息科技平均投入金額則不少于上述三個(gè)年度平均凈利潤(rùn)的8%或平均營(yíng)業(yè)收入的6%，正式計(jì)劃有較大幅度提升。

此前東財(cái)APP出現(xiàn)故障被監(jiān)管關(guān)注

今年3月21日，東方財(cái)富APP分別在上午、下午出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間用戶登錄異常、持倉(cāng)顯示異常、無(wú)法交易等情況?！皷|財(cái)崩了”也因此登上微博熱搜。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)2021年6月4日發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》，當(dāng)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)以外的實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重異常，且故障持續(xù)時(shí)間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時(shí)間10分鐘以上的屬于較大事件。

3月21日，東方財(cái)富證券在官網(wǎng)披露的系統(tǒng)公告稱：“今日我司證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，盤中已恢復(fù)正常。對(duì)此我們深表歉意。若您有任何疑問，請(qǐng)與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或95357聯(lián)系，我們將全力為您服務(wù)。”

三天之后的3月24日，證監(jiān)會(huì)在對(duì)東方財(cái)富證券股份有限公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見中，提及交易軟件故障事件。證監(jiān)會(huì)稱，近日，關(guān)注到媒體報(bào)道你公司證券交易軟件無(wú)法正常登錄交易，請(qǐng)說(shuō)明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說(shuō)明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件”條件。

再晚幾天之后的3月31日，西藏證監(jiān)局處罰指出，經(jīng)查，東方財(cái)富證券在2023年3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級(jí)論證測(cè)試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問題。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)東方財(cái)富證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，責(zé)令東方財(cái)富證券對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。

西藏證監(jiān)局還表示，該公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報(bào)告機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。東方財(cái)富證券應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向西藏證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。

東方財(cái)富表示，公司和東方財(cái)富證券高度重視前述問題，將嚴(yán)格按照西藏證監(jiān)局的相關(guān)要求，深入開展整改，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)研發(fā)測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，進(jìn)一步完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報(bào)告機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行，并在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)向監(jiān)管部門提交相關(guān)報(bào)告。

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