股票買賣、信息披露存在違規(guī)行為，廣匯物流控股股東廣匯集團(tuán)、實控人孫廣信被上交所予以公開譴責(zé)

2023-07-11 16:40:11來源：讀創(chuàng)

7月11日，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對廣匯物流股份有限公司（以下簡稱“廣匯物流”或“公司”）控股股東新疆廣匯實業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司(以下簡稱“廣匯集團(tuán)”)及實際控制人孫廣信予以公開譴責(zé)的決定。決定稱，經(jīng)查，廣匯物流控股股東廣匯集團(tuán)、實際控制人孫廣信在股票買賣、信息披露方面存在控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購要約，控股股東短線交易公司股票，控股股東違規(guī)減持公司股票等違規(guī)行為。上交所決定對廣匯物流控股股東廣匯集團(tuán)、實際控制人孫廣信予以公開譴責(zé)。

▲上交所相關(guān)決定截圖

相關(guān)決定稱，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局《行政處罰決定書》(〔2023〕1號)查明的事實，廣匯物流控股股東廣匯集團(tuán)、實際控制人孫廣信在股票買賣、信息披露方面存在以下違規(guī)行為。

(相關(guān)資料圖)

(一)控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購要約

(二)控股股東短線交易公司股票

(三)控股股東違規(guī)減持公司股票

上交所相關(guān)決定稱，公司控股股東廣匯集團(tuán)未按規(guī)定發(fā)出收購要約，存在短線交易、違規(guī)減持公司股票的情形，也未向公司告知其持股變動情況；根據(jù)《行政處罰決定書》查明，未按規(guī)定發(fā)出收購要約、違規(guī)減持公司股票等相關(guān)交易的決策和操作均由廣匯集團(tuán)作出，具體由廣匯集團(tuán)董事長、實際控制人孫廣信授意、廣匯集團(tuán)員工進(jìn)行操作執(zhí)行，公司實際控制人孫廣信對控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購要約、違規(guī)減持公司股票、未按規(guī)定履行權(quán)益變動信息披露義務(wù)、未向公司告知持股變動情況等違規(guī)行為負(fù)責(zé)。控股股東及實際控制人的上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)第四十七條第一款、第八十八條第一款，2019年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第三十六條第二款、第六十三條第三款，《上市公司收購管理辦法》第三條、第二十四條，《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條第一款、第九條第一款，《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第四條、第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條，以及《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》(2010年制定)第4.1條、第4.4條等有關(guān)規(guī)定。

在規(guī)定期限內(nèi)，廣匯集團(tuán)、孫廣信回復(fù)異議。

對于上述申辯理由，上交所紀(jì)律處分委員會經(jīng)審核認(rèn)為：

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：

對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和四川省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。

讀創(chuàng)財經(jīng)綜合

審讀：喻方華

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