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聚焦：強(qiáng)化入門培訓(xùn) 抓實(shí)“關(guān)鍵少數(shù)” 深圳證監(jiān)局舉辦掛牌公司“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)

2022-11-16 18:47:33來(lái)源：金融界  


(資料圖片)

11月16日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)消息，為增強(qiáng)轄區(qū)新三板新增掛牌公司“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)健全公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，夯實(shí)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)，11月11日，深圳局舉辦2022年新三板掛牌公司“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)。轄區(qū)17家新增掛牌公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、信息披露負(fù)責(zé)人共40余人現(xiàn)場(chǎng)參加了本次培訓(xùn)。

深圳局介紹了近期新三板重大改革舉措、深圳新三板市場(chǎng)發(fā)展情況、新三板監(jiān)管體系，就公司治理、信息披露，以及再融資、并購(gòu)重組監(jiān)管規(guī)則等專題進(jìn)行了系統(tǒng)講解，并提出以下監(jiān)管要求：一是應(yīng)牢固樹(shù)立公眾公司意識(shí)，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”，不觸碰虛假信息披露、侵占掛牌公司利益、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱“四條高壓線”；二是對(duì)照掛牌公司治理專項(xiàng)活動(dòng)清單進(jìn)行自查及自我規(guī)范，健全企業(yè)內(nèi)部控制；三是要高度重視財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，強(qiáng)化財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)的銜接，提升收入、成本等關(guān)鍵事項(xiàng)財(cái)務(wù)核算的準(zhǔn)確性，從源頭確保財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量。此外，培訓(xùn)還就北交所在服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)方面的市場(chǎng)定位、審核效率、以及審核中的包容性政策安排等進(jìn)行宣講，鼓勵(lì)掛牌公司抓住北交所高質(zhì)量擴(kuò)容的戰(zhàn)略機(jī)遇，根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展階段選擇適合的資本市場(chǎng)成長(zhǎng)路徑。部分參會(huì)企業(yè)表示擬近期啟動(dòng)北交所輔導(dǎo)工作。

深化新三板改革、設(shè)立北交所以來(lái)，深圳轄區(qū)新增掛牌公司數(shù)量明顯增加。后續(xù)，深圳局將與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司密切銜接，通過(guò)走訪調(diào)研等形式，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)掛牌公司不斷提升治理水平，奠定高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

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