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研報業務違規又有機構被監管談話！_今日熱聞

2023-06-18 00:50:59來源： var __IsBeforeLoad = false; var __WAPURL = "https://wap.eastmoney.com/a/202306172755481379.html"; var _NewsId = '202306172755481379'; var _us_zixun_Id = '202306172755481379'; var _HideAdID = "202211302575026175,202211302575032853,202211302575017963,202212012576416386"; var _CMSHJ = 'prod'; var __KHWZ = "主力資金加倉名單實時更新，APP內免費看>>";//主動插入的開戶文字 var __KHLJ = '　　' + __KHWZ + ''; if(_HideAdID.indexOf(_NewsId) >= 0){//不顯示廣告 __KHWZ = ""; __KHLJ = ""; } var _YM = 'finance'; var _NewsTag = ''; var _ISComment = true; function getQueryString(name) { var reg = new RegExp("(^|&)" + name + "=([^&]*)(&|$)", "i"); var r = window.location.search.substr(1).match(reg); if (r != null) return unescape(r[2]); return null; } function isMobile() { try { if(getQueryString("has_jump_to_web") == "true"){ return false;//需要展示web，不做后面的wap端驗證 } } catch (err) { } var ua = navigator.userAgent.toLowerCase(); var res = false; var ipad = ua.match(/(ipad).*os\s([\d_]+)/), isIphone = !ipad && ua.match(/(iphone)/), isAndroid = ua.match(/(android)/) && ua.match(/(mobile)/), isMobile = isIphone || isAndroid; if (isMobile) { res = true; } else { res = false; } return res; } if (isMobile()) { location.href = __WAPURL; } .hotbox .hotnewsbox {width: calc(100% - 80px) !important;}.emshare2020_weixin_popup {display: none !important;} 財經焦點股票新股期指期權行情數據全球美股港股期貨外匯銀行基金理財債券直播股吧基金吧博客財富號搜索">遼寧證監局網站據悉，中天證券發布證券研究報告業務存在未制定建立相關制度、質控審核意見未留痕、研報個別數據來源未核實等多方問題，其公司負責人需前往遼寧證監局接受監管談話。各地證監局開給各家券商研究業務的罰單數量持續增加。" /> var __IsBeforeLoad = false; var __WAPURL = "https://wap.eastmoney.com/a/202306172755481379.html"; var _NewsId = '202306172755481379'; var _us_zixun_Id = '202306172755481379'; var _HideAdID = "202211302575026175,202211302575032853,202211302575017963,202212012576416386"; var _CMSHJ = 'prod'; var __KHWZ = "主力資金加倉名單實時更新，APP內免費看>>";//主動插入的開戶文字 var __KHLJ = '　　' + __KHWZ + ''; if(_HideAdID.indexOf(_NewsId) >= 0){//不顯示廣告 __KHWZ = ""; __KHLJ = ""; } var _YM = 'finance'; var _NewsTag = ''; var _ISComment = true; function getQueryString(name) { var reg = new RegExp("(^|&)" + name + "=([^&]*)(&|$)", "i"); var r = window.location.search.substr(1).match(reg); if (r != null) return unescape(r[2]); return null; } function isMobile() { try { if(getQueryString("has_jump_to_web") == "true"){ return false;//需要展示web，不做后面的wap端驗證 } } catch (err) { } var ua = navigator.userAgent.toLowerCase(); var res = false; var ipad = ua.match(/(ipad).*os\s([\d_]+)/), isIphone = !ipad && ua.match(/(iphone)/), isAndroid = ua.match(/(android)/) && ua.match(/(mobile)/), isMobile = isIphone || isAndroid; if (isMobile) { res = true; } else { res = false; } return res; } if (isMobile()) { location.href = __WAPURL; } .hotbox .hotnewsbox {width: calc(100% - 80px) !important;}.emshare2020_weixin_popup {display: none !important;} 財經焦點股票新股期指期權行情數據全球美股港股期貨外匯銀行基金理財債券直播股吧基金吧博客財富號搜索

又有機構被監管談話。

遼寧證監局網站日前發布對中天證券采取監管談話措施的決定，中天證券研究發展中心總經理宋某和分析師王某被出具警示函。

【資料圖】

圖片來源：遼寧證監局網站

據悉，中天證券發布證券研究報告業務存在未制定建立相關制度、質控審核意見未留痕、研報個別數據來源未核實等多方問題，其公司負責人需前往遼寧證監局接受監管談話。

各地證監局開給各家券商研究業務的罰單數量持續增加。被罰的既有大型券商，也有中小券商研究所，且多名研究所負責人、分析師被一同開出罰單。

中天證券負責人被談話

經遼寧證監局調查，公司發布證券研究報告業務存在以下問題。

一是未制定互聯網平臺發布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯合調研。

二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求，培訓教育內容不全。

三是相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。

遼寧證監局對中天證券采取監管談話的監管措施，要求其公司負責人攜帶有效身份證件前往遼寧證監局接受監管談話。

有關負責人被出具警示函

在中天證券接受監管談話的同時，公司研究發展中心總經理宋某和涉及研報問題的分析師王某，則被一同出具警示函。

遼寧證監局指出，宋某作為中天證券研究發展中心總經理，對研究報告業務中存在的問題負有直接管理責任。

王某是因其署名發布的報告《流感疫苗行業淺析》中，存在個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。

公開信息顯示，中天證券是經遼寧省政府批準，于2004年7月經重組設立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經營機構，總部設在沈陽，注冊資本22.25億元。中天證券第一大股東為遼寧省國資委，持股比例為40.16%。

研報罰單密集出爐

近期，監管部門針對券商研究業務密集開出罰單，被罰的證券公司以中小券商居多，其中研究報告標題夸大、研究分析結論的依據不夠充分、研報業務管理制度等多方面問題受到監管部門重點關注。

研報制作審慎性不足，如數據來源不明確、觀點論證不充分等問題亦需券商進一步重視。安徽證監局5月18日對陳曉采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監局發現其署名發布的研究報告《“專精特新”智能倉儲物流供應商，自研自產打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數據來源不明等情形。

部分券商研報業務管理制度仍待完善。5月25日首創證券被采取出具警示函措施。北京證監局指出，其研究報告業務管理制度不健全，對第三方刊載或轉發公司研究報告管理不到位，存在被媒體長期未經授權轉載研究報告而未及時維權的情況。

今年5月，監管部門向各證券公司送達了《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》顯示，2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。

針對相關問題，通報重申了四項監管要求：一是加強研報信息來源和留痕管理；二是強化研報制作、審核、發布全流程內部控制；三是規范公開發表言論和客戶服務活動管控，強化輿情風險管理；四是完善人員績效考核和內部問責制度。

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責任編輯：hnmd003