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世界即時看！安融評級數據庫覆蓋范圍狹窄，被責令6個月限期整改

2023-01-13 16:31:04來源：金融界  


(資料圖片)

1月13日，北京證監局公布，對安融信用評級有限公司（下稱“安融評級”或公司）采取責令改正監管措施。

經查，安融評級存在以下問題:

1.信息系統方面。公司未建立與業務發展相適應的數據庫和技術系統，數據庫覆蓋范圍狹窄、時效性弱。

2.評級模型和評級作業方面。部分行業評級方法較為欠缺，現有評級模型未映射違約率矩陣；抽查到的部分評級項目在評級作業流程、盡調訪談、收集材料及歸檔方面，存在不規范的情形。

3.公司治理方面。一是公司部分大額交易決策流程缺失，交易實質存疑；二是公司對外投資無相關制度和內部決策流程；三是部分關聯交易情況未在財務報告附注中披露。

上述問題違反了《證券市場資信評級業務管理辦法》及《企業會計準則第36號——關聯方披露》的相關規定。現決定對安融評級采取責令改正的行政監管措施。

北京證監局指出，安融評級應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改，嚴格落實《證券市場資信評級業務管理辦法》等相關規定，切實強化內部控制及合規管理，建立與業務發展相適應的數據庫和技術系統，制定科學的評級方法和完善的質量控制制度并有效落實，于6個月內完成整改并按月提交書面整改報告。

關鍵詞： 安融評級

責任編輯：hnmd003

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