多項(xiàng)業(yè)務(wù)“漏水”，光大證券年內(nèi)四接罰單，員工向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案

2023-08-02 19:39:11來源：時(shí)代財(cái)經(jīng)

8月1日，廣東證監(jiān)局對(duì)光大證券（601788）（601788.SH）廣東分公司及下屬營業(yè)部、多位相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人出具了6份行政監(jiān)督管理措施。

此次對(duì)光大證券的處罰主要涉及營業(yè)部合規(guī)不嚴(yán)的問題，包括相關(guān)工作人員協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失，并存在向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案等情形。

對(duì)此，光大證券方面回復(fù)稱，“針對(duì)上述事項(xiàng)，公司高度重視，已第一時(shí)間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對(duì)相關(guān)人員的調(diào)查問責(zé)。同時(shí)，公司將引以為戒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強(qiáng)化專項(xiàng)自查整改以及加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。”

(相關(guān)資料圖)

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這已經(jīng)是光大證券年內(nèi)第四次收到罰單，此前罰單還涉及債券承銷、保薦督導(dǎo)等業(yè)務(wù)。

四接罰單

8月1日，廣東證監(jiān)局對(duì)光大證券廣東分公司出具了警示函。該分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部主要存在三大違規(guī)行為。一是原負(fù)責(zé)人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形；三是未按規(guī)定及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。

天眼查顯示，光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部從2022年年底至今，涉嫌多起民事訴訟案件，前后共有4位當(dāng)事人狀告該營業(yè)部及旗下多名員工，此次被廣東證監(jiān)局“點(diǎn)名”的張林開、李國新、葉鎮(zhèn)華便在其中。

圖片來源：天眼查

廣東證監(jiān)局不僅向光大證券廣東分公司出具了警示函，也對(duì)上述營業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，此外對(duì)該營業(yè)部原負(fù)責(zé)人張林開作出2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)的處罰決定，另外3名涉事員工亦被處以相應(yīng)的處罰決定。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這已經(jīng)是光大證券年內(nèi)第4次收到罰單，涉及業(yè)務(wù)還包括債券承銷、保薦督導(dǎo)等方面。

2023年2月20日，上海證監(jiān)局因光大證券作為北京贏鼎教育科技股份有限公司的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)贏鼎教育通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)虛增業(yè)務(wù)收入的情形，對(duì)其采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

針對(duì)持續(xù)督導(dǎo)期間未盡責(zé)的問題，光大證券6月份再次被“點(diǎn)名”。

6月6日，江蘇證監(jiān)局因光大證券作為納芯微（688052.SH）和帝科股份（300842）（300842.SZ）的首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在多處違規(guī)情形，對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

在光大證券持續(xù)督導(dǎo)期間，上述兩家公司出現(xiàn)了公告內(nèi)容與實(shí)際情況不符、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制與合規(guī)性管理存在缺陷等問題，但光大證券均未發(fā)現(xiàn)。由此江蘇證監(jiān)局認(rèn)為其未能嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求，出具了警示函。

另外，6月1日，光大證券作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告。

對(duì)于此次事件，光大證券方面回應(yīng)時(shí)表示，公司高度重視，對(duì)相關(guān)問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發(fā)生類似問題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人將進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)；近年來，公司通過重檢內(nèi)部規(guī)章制度、加強(qiáng)內(nèi)控管理流程等措施，進(jìn)一步規(guī)范了債務(wù)融資承銷發(fā)行工作，全面提升公司業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平和規(guī)范性。

高管動(dòng)蕩

自2013年“816烏龍指事件”爆發(fā)，光大證券內(nèi)控問題由此浮出水面，到2016年的“MPS跨國并購案”暴雷更是暴露出其嚴(yán)重的風(fēng)控體系缺陷。

此外，光大證券近年來人事“地震”頻發(fā)，高管動(dòng)蕩嚴(yán)重。

2022年4月，時(shí)任董事長(zhǎng)閆峻、總裁劉秋明、副總裁王忠、副總裁梅鍵等人分別被降職、勤勉談話及批評(píng)教育。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，此前光大證券就有包括前任董事長(zhǎng)薛峰、前投行總經(jīng)理杜雄飛等5名重要高管被調(diào)查或受處分。

從業(yè)績(jī)上來看，光大證券2023年上半年業(yè)績(jī)表現(xiàn)較為可觀。其近日披露的業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，上半年錄得營業(yè)收入61.84億元，歸母凈利潤(rùn)23.96億元，分別增長(zhǎng)15.09%和13.67%。

自2018年業(yè)績(jī)“滑鐵盧”之后，2019年至2021年，光大證券的業(yè)績(jī)緩慢回升，2021年時(shí)的營業(yè)收入已趕超2015年，但從歸母凈利潤(rùn)來看仍未恢復(fù)到2015年的“高光水平”。

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