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因未履行決議程序及披露義務(wù) 上交所對新湖中寶責(zé)任人通報批評

2023-03-23 18:56:44來源：觀點網(wǎng)  


(資料圖片僅供參考)

觀點網(wǎng)訊：近日，上交所發(fā)布關(guān)于對新湖中寶股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定的公告。

此前證監(jiān)會浙江監(jiān)管局出具《關(guān)于對新湖中寶股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱《警示函》），新湖中寶在信息披露、規(guī)范運作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在違規(guī)行為，包括：

向關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)資助未履行決議程序及披露義務(wù)。2018年至2021年，公司向關(guān)聯(lián)方新湖控股提供財務(wù)資助，部分財務(wù)資助金額未履行決議程序及披露義務(wù)。

對外投資事項未履行董事會決議程序及披露義務(wù)。公司于2020年2月成立長安信托·長安盈海外精選16號單一資金信托產(chǎn)品，信托規(guī)模為不高于50億元，占公司2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的14.87%。2020年2月至2021年1月，上述信托產(chǎn)品實際投資金額達到39.87億元，占公司2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.58%。公司上述投資信托產(chǎn)品事項已達到董事會審議及臨時公告的信息披露標準，但公司未履行董事會審議程序，也未披露該事項。直至《警示函》認定后，公司才于2023年1月6日在對監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露。

未披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)情況。有關(guān)公司全資子公司受讓股權(quán)的關(guān)聯(lián)交易，累計金額2.877億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.84%，達到信息披露標準，但未就相關(guān)關(guān)聯(lián)交易進展進行詳細披露。

上交所認為，責(zé)任人方面，公司時任董事長林俊波作為公司主要負責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時任總裁趙偉卿作為公司經(jīng)營管理負責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)潘孝娜作為公司財務(wù)管理主要負責(zé)人員，時任董事會秘書虞迪鋒作為公司信息披露事務(wù)具體負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對相關(guān)違規(guī)行為負有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對新湖中寶股份有限公司和時任董事長林俊波、時任總裁趙偉卿、時任財務(wù)總監(jiān)潘孝娜、時任董事會秘書虞迪鋒予以通報批評。上述紀律處分將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

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責(zé)任編輯：hnmd003

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